Банк России выявил, как брокеры могут негативно влиять на привлекательность российского финансового рынка.
В рамках надзорных мероприятий Банком России выявлены многочисленные факты, когда профессиональные участники на основании договора о брокерском обслуживании фактически осуществляют деятельность по доверительному управлению, в том числе посредством условных многократных поручений клиентов.
Серьезные риски могут подстерегать клиентов в случаях, когда использование ценных бумаг или денежных средств клиентов оформляется в виде займа третьим лицам или договора РЕПО с третьими лицами без ручательства брокера.
В некоторых случаях при исполнении поручений клиентов, особенно с внебиржевыми финансовыми инструментами, брокером используются скрытые вознаграждения, например, пользуясь тем, что у их клиентов нет информации о действительных ценах на внебиржевые финансовые инструменты, профессиональные участники могут присваивать себе выгоду, полученную при исполнении поручения по сделке с такими инструментами по цене, лучшей, чем цена, указанная в поручении, не раскрывая клиенту информацию об этом.
С учетом изложенного в целях повышения доверия к финансовому рынку, а также предотвращения рисков убытков клиентов профессиональных участников Банк России предлагает профессиональным участникам обеспечить должную прозрачность при предоставлении своих услуг и рекомендует исключить использование в своей деятельности указанных в настоящем информационном письме практик.
Более подробную информацию вы можете получить в КонсультантПлюс, раздел «Законодательство», Информационное письмо Банка России от 24.01.2018 № ИН-015-55/3 «О некоторых практиках, имеющих место в брокерской деятельности»
