Росфинмониторинг информирует о наиболее распространенных нарушениях законодательства о ПОД/ФТ, выявленных при проведении проверок в 2016 году и I квартале 2017 года.
По результатам проведенных Росфинмониторингом проверок наиболее распространенными нарушениями обязательных требований стали:
- неисполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев;
- нарушения в части выявления операций, имеющих признаки сомнительности;
- нарушения порядка и сроков представления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю;
- ненаправление (несвоевременное направление) информации о результатах проверки своих клиентов в Росфинмониторинг;
- отсутствие специального должностного лица, ответственного за реализацию ПВК, или специального должностного лица, соответствующего квалификационным требованиям;
- нарушения в части обучения сотрудников.
