Профучастников рынка ценных бумаг разделят на категории, которые повлияют на лицензионные требования
Центробанк предлагает с нового года исходя из объема сделок и числа клиентов делить профучастников на следующие категории:
- малые;
- средние;
- крупные и системно значимые.
Для последней группы лицензионные требования будут повышенными: потребуется организовывать и проводить внутренний аудит. У регистраторов из этой категории должен быть совет директоров или наблюдательный совет. На мелких же профучастников регулятивная нагрузка снизится.
По проекту профучастник сам определит категорию с помощью разработанных Центробанком порядка и специальной таблицы. Это не коснется форекс-дилеров. Полагаем, они автоматически войдут в среднюю категорию.
Результаты определения категории вместе с обоснованием надо будет документально фиксировать и хранить не меньше пяти лет.
Документ: Проект Указания Банка России, публичное обсуждение завершается 19 июня 2017 года
